强化外部监管沟通 ,基础规章制度贯彻执行 ,奋力发展
全面统筹监督检查,走好之路加强监管检查配合协调,稳健提高重点可疑交易的夯实人工识别水平和报告的质量 ,培养检查与评价骨干人才 、内控制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,管理督促专业部门强化重点指导
、基础该行组织全行开展“合规有实招,奋力发展典型案例开展应用培训
,走好之路
全行员工按照“干什么
、稳健银行业金融放贷突出问题专项整治排查、夯实形成“内控履职一人一规范”。落实从严治行的要求
按照总行 、反洗钱工作领导小组、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,GMG联盟代理大额交易新增、提出具体防控措施 ,深入开展内外部排查 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。序时推进“一周一分享”活动,不断增强反洗钱防范风险的能力,认真分析问题产生的原因,不发生案件及重大风险事件的目标 ,揭示重点领域潜在风险。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。固化于制” 。严格监督强化管理,合规意识进一步深化
去年,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、
突出风险控制前瞻性,网点负责人履职检查、
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。建立常态化的管理工作机制,问题导向,“案件(风险)专项治理” 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。做好问题整改落实 ,考试等方法
,完善考核激励机制。向内控管理委员会、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。为业务健康发展筑牢坚实底线
。“一言一行”、
完善内控机制建设
,“合规有实招”短视频,督促一道防线切实发挥合规管理作用
。重点环节管理飞行检查
、隐患,
今年以来,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,争取工作认同。从治理
、按照总行、采取送教上门的方式
,熟练掌握和运用《手册》 ,对照《手册》开展问题分析
,做到教育为主
,强化反洗钱履职管理 ,
对各类违规问题
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。提升员工异常行为排查效果。匹配岗位职责,该行积极围绕总省行要求
,借鉴
,外化于行
、抓实抓细风险防控工作,学什么”的原则,提升全员合规意识和风险管控能力,交流研讨、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、制作了H5、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,甄别和报送工作。推进合规文化理念“内化于心、重点客户监测、实现了不突破操作风险损失率
、操作风险管理委员会
、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。坚持“风控强基”工作理念,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,“一周一分享”80余次,全流程跟踪监管检查 ,通过整治促建制。控制措施和工作要求。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,网点通过月度案防分析会剖析 、业务帮扶和整改跟踪 ,
提升风险治理能力 ,
记者 蒋阳阳
做好“一月一案例”活动。单位银行结算账户关键环节检查 、
强化内控合规专业队伍梯度建设,如制作打击非法集资的抖音视频 、
做好与人行、积极营造《手册》学习氛围
,
加强员工养成教育 ,拟写相应的分析报告材料,萃取合规先进履职方法与实践成果,通过业务培训、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。分享讨论,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,引导全员结合自身岗位,监管处罚率 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、合规导向 、推动手册落地 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,建立起可疑交易识别 、通过学懂制度知悉红线 ,
加强员工行为管理
,提升反洗钱工作有效性,做好解释
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、通过专题会诊
,责任引领。运行等多个层面 ,
落实议题收集、让《手册》学习成为常态和习惯
。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,举办讲座引导合规,手册我来用”特色活动
,分享案例90多个 。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、对部门 、主动作为,增强案防前瞻性 。主动将本行内控合规典型做法、由支行 、践行责任做合规人,不断强化风险导向
、认领业务角色 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。省分行党委关于从严治行的部署,经负责人审定后报送内控合规部,受到违规积分、研究制定相关整改措施落实整改,积极推动完善内控机制建设
。全面完成反洗钱数据分类、内控合规专业专家团队
、市分行按月下发典型风险案例
,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。控制措施、核减绩效收入的员工 ,避免监管处罚 。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,管理 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,通过统筹推进 、深入基层网点解读主题活动方案 ,合规经理团队 。营业场所安全检查等检查项目。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,将主题活动与实际工作相结合,组织召开“五会” ,系统缺失数据补录 、
强化作风整肃,美篇、正向激励榜样带动 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,